玉砕：自學術高牆上墜落的破牆者
一年一度的史瓦茲紀念日（Aaron Swartz Day）於11月8日剛結束，每年崇尚網路自由及開放知識的行動者們都會齊聚一堂，紀念早逝的天才艾倫．史瓦茲（Aaron Swartz，1986-2013）。如果艾倫還在世的話，今年是他的38歲生日。艾倫於2013年自殺，得年26歲，當時他還是美國哈佛大學的研究員，艾倫之死被譽網路自由領域的重大損失。
在他自殺前幾天，他剛被美國聯邦檢察官起訴，檢察官聲稱艾倫從數位圖書館JSTOR線上資料庫下載數百萬份學術論文，觸犯了「電腦詐欺及濫用法」（ Computer Fraud and Abuse Act, CFAA）。艾倫死後，美國政府馬上正式撤訴。
少年出英雄，艾倫的專案不計其數，都與網路自由、取得知識、自我保護相關。他在14歲時便參與RSS1.0標準制定，成為網路新聞與部落格發展的關鍵角色，此外他也參與了如今大家耳熟能詳的「創用授權」（Creative Commons）標準，讓積極的網路使用者，都可以將自己的創作變成開放取用的狀態，促進知識流通與再利用。
此外艾倫於2008年成立了開放圖書館（Open Library)，裡頭存放了兩千多萬本書籍，這些書的版權都已經過期，進入「公有領域」（Public Domain），開放圖書館的目標為幫助每一本已出版的書籍建立電子化網頁。開放圖書館現在已併入網際網路檔案館（Internet Archive），作為非營利子專案之一。兩者的目標都是促進全人類可以更簡單有效的接觸知識。
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《開放取用游擊宣言》
艾倫留下最有名的文字是他在2008年發表的《開放取用游擊宣言》（Guerilla Open Access Manifesto，Internet Archive）。這篇宣言開宗明義發起「開放取用」（Open Access, OA）的游擊運動，以公民不服從之姿，打破由版權築起的付費牆，尤其是促進人類文明進步的學術期刊。
摘錄如下：
資訊就是力量。但正如所有的力量一樣，總有人想要將其據為己有。數百年來累積的全球科學與文化遺產，散見於書籍和期刊中，如今這些文本已大量數位化，卻被少數私人企業鎖在大門之後。想閱讀那些科學研究中最著名的成果？你需要向像愛思唯爾（Elsevier）這樣的出版商支付鉅額費用。
——艾倫．史瓦茲，2008年7月，義大利埃雷莫。
有人正在努力改變這種現狀。開放取用運動（Open Access Movement，OAM）一直在英勇奮鬥，確保科學家們不再將版權拱手相讓，而是確保他們的研究成果能在網路上發佈，並允許所有人存取共享。然而即使在最理想的情況下，他們的工作也只能適用於未來的出版物。至於過去所出版的成果，則可能永遠被遺失。
……許多人說：『我同意，但我們能做什麼呢？那些公司擁有版權，靠收取存取費賺取巨額利潤，而且這是完全合法的——我們無能為力。』但事實是，我們能夠反擊，而且已經在行動了。
那些擁有這些資源存取權的人——學生、圖書館員、科學家——你們擁有一種特權。你們可以在這場知識的盛宴中享用，而世界其他地方卻被拒之門外。但你們不應該——而且從道德上來說，也不能——將這種特權據為己有。你們有責任將這些知識分享給全世界。
……遵守不公正的法律是沒有正義的。我們是時候走出黑暗，並以公民不服從的傳統，宣告我們反對這種對公共文化的私人剝奪。
我們需要取回資訊，不論它存放在哪裡，複製下來並分享給全世界。我們需要將那些已過期的版權作品加入到開放的檔案中。我們需要購買秘密數據庫並將其上傳到網路。我們需要下載科學期刊並將它們上傳到文件共享網路。我們需要為游擊開放取用而奮鬥。
如果我們有足夠多的人，遍布全球，我們不僅能向反對知識私有化發出強有力的聲音——我們還能使這種現象成為歷史。你願意加入我們嗎？
這是一份極端的宣言文件，並不被所有開放取用運動人士完全接受，尤其是對於盜版文件的使用方式。不過其「游擊」與「自由」的精神，在後來的十幾年間開枝散葉，發展出許多「必然」存在的分散式資料庫，目標仍是讓知識得以被免費且開放地取用。
題外話：臺灣也曾發生過相似的事件，但標的與結局都不太一樣。2001 年臺南警方在沒有搜索票的狀況下，進入成功大學男子宿舍，查獲十四名學生涉嫌盜版下載 MP3 音樂，違反《著作權法》，史稱「成大MP3事件」。該事件最後在學生登報道歉且懲處作結。有趣的是，由於寒蟬效應人人自危，立法院於 2003 年修改《著作權法》，規範個人可以重製的數量與價值上限，後又於 2004 年因迫於美國壓力，而再度修嚴。詳情可見於「反智財惡法行動聯盟」歷史文獻。（苦勞網1、苦勞網2）
游擊：建築於灰色網路的影子圖書館
事實上，開放取用運動早在1990年代便已開始，而於2002年由開放社會研究所（Open Society Institute）號召的學者、出版人與政策制定者於匈牙利發表了《布達佩斯開放取用倡議》（Budapest Open Access Initiative, BOAI），其核心理念是解決傳統學術出版的障礙。在過去閱讀論文或訂閱資料庫需要付一大筆錢，投稿論文也要付一筆錢，這個狀況直到資料數位化後也沒有改善。
因此BOAI倡議，接受公共資金的學術成果，應該要免費向公眾開放，並且需要創造一種新的出版模式，讓學者可以自由分享與推動知識進展，而不用擔心版權問題。2000年代是達康泡沫（dot com bubble）風起雲湧的世代，同時也是自由互聯精神萌芽的時代，當時創用授權、開放原始碼等概念也同時出現。BOAI倡議後來加速了如arXiv等預印版論文網站成熟，讓學者可以主動公開自己的著作，達到開放取用的目標，這種模式稱為「綠色」開放取用（Green OA）；或公共出資成立的論文資料庫，如醫學類別的PubMed，此類模式稱為「金色」開放取用（Golden OA）。又或者於2019年於麻省理工學院發表的PubPub平台，在開放取用的基礎下，強調論文也可以「線上協作」。
但是《開放取用游擊宣言》更進一步認為，人類不只有存取新的開放授權文本的權利，還需要打破付費牆，解放資訊。此類模式稱為「黑色」開放取用（Black OA）。此類服務遊走於法律的灰色地帶，譬如Z-library、Sci-Hub這類點對點論文資料庫，使用者可以下載開放取用的學術論文，甚至是付費限制的論文，因此某種程度上真的如同「宣言」所稱，造福第三世界研究者，至今仍舊存有巨大爭議。
這類服務稱為影子圖書館（Shadow libraries）。過去最有名的Sci-Hub由哈薩克籍的電腦工程師亞歷珊卓．艾爾巴金（Alexandra Elbakyan，1988-） 創立。亞歷珊卓被譽為知識開放遊擊觀念的繼承者，他的論文資料庫在世界各地合法志願者的協助下，將近億的文件掛載至影子圖書館，並且以大量跳轉網址，規避各個司法管轄區的封鎖，甚至以難以切斷的加密貨幣作為募款管道。
而亞歷珊卓理所當然地被《游擊宣言》所提到論文出版巨頭愛思唯爾以全球為範圍進行控告，包含亞歷珊卓的所在地俄羅斯。面對如海嘯般的訴訟案，亞歷珊卓引用《世界人權宣言》第27條回擊愛思唯爾，「人人有權參與文化生活，分享科學進步及其利益。」
如同人稱KK的未來學家凱文．凱利（Kevin Kelly，1952-）說的：「資訊是流動的，人類不可能阻止資訊流動。」學術資源乃至於具有版權保護技術的文本，在艾倫過世後，被更快速的流動。Z-Library意外地成為全球研究人員的知識海洋。亞歷珊卓於2016年被指標性期刊《自然》（Nature）列為2016年十大科學人物，並且在2023年獲得電子前哨基金會（Electronic Frontier Foundation）頒發「科學知識取用獎」。
Z-library在2020年之後迫於訴訟壓力而減少資料上傳數量，影子圖書館的技術卻仍在繼續發展，如安娜的檔案（Anna’s Archive，其取用無政府主義Anarchy作為命名方式）在2022年Z-library被美國政府查封後建立，成為指標性的「圖書館的圖書館」——作為影子圖書館群的傳送門，本身不儲存文件資料，只儲存大量的「元資料」（metadata），其透過元資料的搜尋引擎，橋接各式分散式資料庫。
安娜的檔案首頁昭然若揭的寫著「我們的資料和原始碼都是開源的，因此我們可以無限東山再起。」在這個階段，游擊式的、黑色的開放取用運動已經包圍城市，成為打不死的新型態學術網絡。
劫掠：破牆之後的掠奪性期刊
對於開放取用的支持者而言，知識的進步，需要讓人越容易接觸知識越好，這樣才能讓更多人生產更多知識，尤其是位於全球南方負擔不起昂貴費用的研究者；但是對於出版商或版權所有者而言，知識的進步，需要完善的學術激勵機制與資本運作邏輯，才能更有效率的生產更多知識，因此「學者賴以升等的社會資本」與「學術期刊出版商」成為了複合體，創造了一個又一個的付費牆，對於學術機構而言，出版商課以訂閱費；對於個人研究者而言，出版商課以付費牆與出版費。
在開放取用運動下，在以政府為首的金色、以作者為首的綠色與以使用者非法取用的黑色開放取用助攻下，付費牆開始傾頹。破牆之後，在灰色地帶遊走的不只是影子圖書館，打著開放取用大旗的惡質出版商也開始大量出現，他們就是「掠奪性期刊」（Predatory Journals）。
在開放取用的期刊中，出版費（Article Processing Charge，APC）的設計將付費者從讀者轉移到作者，過去讀者需要付費才能看得到論文，現在由於讀者可以免費看，因此出版商開始向作者收費。而「掠奪性期刊」向未諳世事的研究者收取高昂的費用，卻沒有嚴謹的審查制度，隨到隨刊，創造了出版商與研究者上下交相賊的盛況。研究者需要發表論文才能升等，出版商需要賺錢，因此研究者只需要付比過去更高的費用，論文就可以刊出，不問品質。
掠奪性期刊玩弄了讀者對於開放取用運動的信任，許多開放取用（OA）的期刊品質大幅度劣化，是為開放運動的副作用。2019年，美國聯邦貿易委員會（FTC）對印度掠奪性學術集團OMICS處以超過5000萬美元的罰款，因為其誤導作者和讀者。
因此如何在開放取用的世界中，維持有效的學術信任、商業模式與知識取用權利，學術圈仍在不斷進步的技術演進中，尋得最新的平衡與信任模式。
Book People：從火蜥蜴口中拯救記憶
而黑色的開放取用，在某些狀態下反而成為記錄文明遺跡的重要推手。香港有一個由匿名人士成立的專案，名為「香港民間檔案館」（ArchiveHK），他們專門「救援」被中共公權力禁止的文件，電子化後上傳影子圖書館，讓文件漂流於分散式儲存系統，如同安娜的檔案一樣，可以無限東山再起。
非法取用的工具，在不同社會脈絡下，產生了完全不同的意義。
「香港民間檔案館」介紹寫著：「近年大量書籍被公共圖書館下架，部份內容甚至被禁，香港的歷史和公共記憶岌岌可危。有見及此，一群港人成立ArchiveHK，整理香港的書籍、檔案和影片等珍貴內容，以審慎原則保存和策展，不收費、不放廣告、不涉商業成份。認同這份理念的港人，無論是報告下架書目、提供瀕危書籍和檔案的電子檔，甚至純粹轉發，都是共同守護歷史的力量。」其頁面可見已經下架的眾新聞、立場新聞、蘋果新聞或不可見於香港的眾多書籍。
這像極了1953年出版的反烏托邦小說《華氏451度》（Fahrenheit 451）。華氏451度是紙張的燃點，在小說中，消防隊不救火，而放火焚書。這是因為政府不希望自由的思想存在，而嚴禁書籍流通，書籍被視為罪惡之源，因此應該被燒毀。
在書中有一群學者名為「book people」，他們將書籍知識記憶於腦海中，以利未來自由的社會再次誕生時，還有開放的知識可供依循。過了七十年，現代開放取用的技術就如同書中的「book people」，只不過不只使用單一智者的腦袋，而是透過大規模的分散式資料庫，將全球學者的腦袋連在一起，其中也包含不見容於思想控制地區的文本。
這大概就是知識自由化的最佳實踐。
結語：知識無價，還是要錢？
小時候老師會教我們「書中自有黃金屋」，這樣是知識無價，還是指知識有價呢？過去閱讀一本紙本期刊需要付費，到了數位時代，閱讀一篇PDF論文也尚需付費。30年來的開放取用運動，漸漸讓論文的閱讀無需費用，卻也連帶產生像是影子圖書館與掠奪性期刊等新興平台。
學術研究應以盈利為大，還是推進人類文明為首要目標？在開放取用的先進精神下，我們應如何重新設計出版者、研究者與讀者之間的價值流動體系，這必須同時包含商業資本與社會資本（升等）。
免費的知識取用權與版權的核心衝突在於，如何平衡公共利益與研究者的權益。隨著開放取用運動的成熟和分散式技術的發展，付費牆漸漸鬆動，接著勢必會影響法律與社會文化的再適應。若艾倫還在世，不知道他會怎麼看？
黃豆泥( 26篇 )分散自治與數位主權探求者，白天於公部門服務，晚上為FAB DAO與Volume DAO成員，曾以《百岳計畫》（Project %）參與2022年林茲電子藝術節，並規劃北師美術館《Kng DAO》（2022）、台北國際藝術村《鏈上駐村》（2022, 2023）。嚮往制度設計與新興科技的撞擊，正在尋找有別於電馭極權與財閥亂鬥的第三條路。